中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )令

第　9　號

《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任辦公會(huì )討論通過(guò)，現予以發(fā)布，自2017年12月6日起施行。

主　任　　何立峰       

2017年11月6日      

工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法

第一章　總　　則

第一條　為加強對工程咨詢(xún)行業(yè)的管理，規范從業(yè)行為，保障工程咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規范實(shí)施，發(fā)揮投資對優(yōu)化供給結構的關(guān)鍵性作用，根據《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號）及有關(guān)法律法規，制定本辦法。

第二條　工程咨詢(xún)是遵循獨立、公正、科學(xué)的原則，綜合運用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗、現代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實(shí)施活動(dòng)中，為投資者和政府部門(mén)提供階段性或全過(guò)程咨詢(xún)和管理的智力服務(wù)。

第三條　工程咨詢(xún)單位是指在中國境內設立的從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

工程咨詢(xún)單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規和政策要求，恪守行業(yè)規范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條　國家發(fā)展改革委負責指導和規范全國工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢(xún)單位從業(yè)規則和標準，組織開(kāi)展對工程咨詢(xún)單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。地方各級發(fā)展改革部門(mén)負責指導和規范本行政區域內工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對工程咨詢(xún)單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。

第五條　各級發(fā)展改革部門(mén)對工程咨詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)組織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導，依法加強監管。

第二章　工程咨詢(xún)單位管理

第六條　對工程咨詢(xún)單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢(xún)單位應當通過(guò)全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平臺）備案以下信息：

（一）基本情況，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（事業(yè)單位法人證書(shū)）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等；

（二）從事的工程咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍；

（三）備案專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備情況；

（四）非涉密的咨詢(xún)成果簡(jiǎn)介。

工程咨詢(xún)單位應當保證所備案信息真實(shí)、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢(xún)單位應及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺告知。

工程咨詢(xún)單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺向社會(huì )公布。

第七條　工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)按照以下專(zhuān)業(yè)劃分：

（一）農業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實(shí)際專(zhuān)業(yè)為準）。

第八條　工程咨詢(xún)服務(wù)范圍包括：

（一）規劃咨詢(xún)：含總體規劃、專(zhuān)項規劃、區域規劃及行業(yè)規劃的編制。

（二）項目咨詢(xún)：含項目投資機會(huì )研究、投融資策劃，項目建議書(shū)（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目咨詢(xún)等。

（三）評估咨詢(xún)：各級政府及有關(guān)部門(mén)委托的對規劃、項目建議書(shū)、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP項目實(shí)施方案、初步設計的評估，規劃和項目中期評價(jià)、后評價(jià)，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)。

（四）全過(guò)程工程咨詢(xún)：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決策、實(shí)施和運營(yíng)持續提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設計、工程造價(jià)、工程監理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認定。

第九條　工程咨詢(xún)單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應的咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當與備案的專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍一致。

第十條　工程咨詢(xún)單位應當建立健全咨詢(xún)質(zhì)量管理制度，建立和實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。

第十一條　工程咨詢(xún)單位應當和委托方訂立書(shū)面合同，約定各方權利義務(wù)并共同遵守。合同中應明確咨詢(xún)活動(dòng)形成的知識產(chǎn)權歸屬。

第十二條　工程咨詢(xún)實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢(xún)服務(wù)價(jià)格由雙方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競爭。

第十三條　編寫(xiě)咨詢(xún)成果文件應當依據法律法規、有關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門(mén)發(fā)布的標準規范等。

第十四條　咨詢(xún)成果文件上應當加蓋工程咨詢(xún)單位公章和咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)專(zhuān)用章。

工程咨詢(xún)單位對咨詢(xún)質(zhì)量負總責。主持該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員對咨詢(xún)成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫(xiě)的篇章內容負責。

實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢(xún)單位在開(kāi)展項目咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應在咨詢(xún)成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年限內，因工程咨詢(xún)質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制。

第十五條　工程咨詢(xún)單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合同、咨詢(xún)成果文件等存檔備查。

第十六條　承擔編制任務(wù)的工程咨詢(xún)單位，不得承擔同一事項的評估咨詢(xún)任務(wù)。

承擔評估咨詢(xún)任務(wù)的工程咨詢(xún)單位，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第三章　從業(yè)人員管理

第十七條　國家設立工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員水平評價(jià)類(lèi)職業(yè)資格制度。

通過(guò)咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書(shū)的人員，表明其已具備從事工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

取得咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格證書(shū)的人員從事工程咨詢(xún)工作的，應當選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢(xún)單位作為其執業(yè)單位，進(jìn)行執業(yè)登記并取得登記證書(shū)。

第十八條　咨詢(xún)工程師（投資）是工程咨詢(xún)行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢(xún)單位應當配備一定數量的咨詢(xún)工程師（投資）。

第十九條　國家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì )保障部按職責分工負責工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指導、監督、檢查工作。

中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )具體承擔咨詢(xún)工程師（投資）的管理工作，開(kāi)展考試、執業(yè)登記、繼續教育、執業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條　執業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續登記和注銷(xiāo)登記四類(lèi)。

申請登記的人員，應當選擇已通過(guò)在線(xiàn)平臺備案的工程咨詢(xún)單位，按照本辦法第七條劃分的專(zhuān)業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個(gè)專(zhuān)業(yè)。

第二十一條　申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢(xún)工程師（投資）登記證書(shū)》和執業(yè)專(zhuān)用章，登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章是咨詢(xún)工程師（投資）的執業(yè)證明。登記的有效期為3年。

第四章　行業(yè)自律和監督檢查

第二十二條　工程咨詢(xún)單位應具備良好信譽(yù)和相應能力。國家發(fā)展改革委應當推進(jìn)工程咨詢(xún)單位資信管理體系建設，指導監督行業(yè)組織開(kāi)展資信評價(jià)，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢(xún)單位和政府部門(mén)實(shí)施重點(diǎn)監督提供參考依據。

第二十三條　工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)等級以一定時(shí)期內的合同業(yè)績(jì)、守法信用記錄和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量為主要指標，分為甲級和乙級兩個(gè)級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。

第二十四條　甲級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作，由國家發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

乙級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

第二十五條　開(kāi)展工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)工作的行業(yè)組織，應當根據本辦法及資信評價(jià)標準開(kāi)展資信評價(jià)工作，并向獲得資信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位頒發(fā)資信評價(jià)等級證書(shū)。

第二十六條　工程咨詢(xún)單位的資信評價(jià)結果，由國家和省級發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布。

行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價(jià)等級，僅作為委托咨詢(xún)業(yè)務(wù)的參考。任何單位不得對資信評價(jià)設置機構數量限制，不得對各類(lèi)工程咨詢(xún)單位設置區域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未獲得資信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位設置執業(yè)限制。

第二十七條　國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法規、本辦法及有關(guān)規定，制訂工程咨詢(xún)單位監督檢查計劃，按照一定比例開(kāi)展抽查，并及時(shí)公布抽查結果。監督檢查內容主要包括：

（一）遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況；

（二）信息備案情況；

（三）咨詢(xún)質(zhì)量管理制度建立情況；

（四）咨詢(xún)成果質(zhì)量情況；

（五）咨詢(xún)成果文件檔案建立情況；

（六）其他應當檢查的內容。

第二十八條　中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )應當對咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內容包括：

（一）遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況；

（二）登記申請材料的真實(shí)性；

（三）遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

（四）行使權利、履行義務(wù)情況；

（五）接受繼續教育情況；

（六）其他應當檢查的情況。

第二十九條　國家和省級發(fā)展改革委應當對實(shí)施行業(yè)自律管理的工程咨詢(xún)行業(yè)組織開(kāi)展年度評估，提出加強和改進(jìn)自律管理的建議。對評估中發(fā)現問(wèn)題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章　法律責任

第三十條　工程咨詢(xún)單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部門(mén)責令改正；情節嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價(jià)等級的，由開(kāi)展資信評價(jià)的組織取消其評價(jià)等級。觸犯法律的，依法追究法律責任：

（一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的；

（二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的；

（三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢(xún)單位利益的；

（四）咨詢(xún)成果存在嚴重質(zhì)量問(wèn)題的；

（五）未建立咨詢(xún)成果文件完整檔案的；

（六）偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價(jià)等級證書(shū)的；

（七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價(jià)的；

（八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（九）其他違反法律法規的行為。

對直接責任人員，由發(fā)展改革部門(mén)責令改正，或給予警告處罰；涉及咨詢(xún)工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條　咨詢(xún)工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )視情節輕重給予警告、通報批評、注銷(xiāo)登記證書(shū)并收回執業(yè)專(zhuān)用章。觸犯法律的，依法追究法律責任：

（一）在執業(yè)登記中弄虛作假的；

（二）準許他人以本人名義執業(yè)的；

（三）涂改或轉讓登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章的；

（四）接受任何影響公正執業(yè)的酬勞的。

第三十二條　行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā)展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節嚴重的，對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法律責任：

（一）無(wú)故拒絕工程咨詢(xún)單位申請資信評價(jià)的；

（二）無(wú)故拒絕申請人申請咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（三）未按規定標準開(kāi)展資信評價(jià)的；

（四）未按規定開(kāi)展咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的；

（六）其他違反法律、法規的行為。

第三十三條　工程咨詢(xún)行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違規信息，列入不良記錄，及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

第六章　附　　則

第三十四條　本辦法所稱(chēng)省級發(fā)展改革委是指各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委。

第三十五條　本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第三十六條　本辦法自2017年12月6日起施行。《工程咨詢(xún)單位資格認定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢(xún)單位資格認定辦法〉有關(guān)條款的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620號）、《咨詢(xún)工程師（投資）管理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時(shí)廢止。